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Clasificación de inversores

  • Actualización

Para determinar si podemos incorporar a nuestros clientes a nuestra bolsa regulada de Dubái o a Deribit Panamá, que es un bróker que ejecuta órdenes en Deribit Dubái, necesitamos clasificar a nuestros clientes.

Hay tres tipos de clasificaciones de inversores:

  • Inversor institucional

  • Inversor cualificado

  • Inversor minorista

Los inversores cualificados e institucionales pueden incorporarse directamente a Deribit FZE, la bolsa de Dubái.

Los inversores minoristas que son elegibles para negociar productos derivados se incorporan directamente a Deribit Panamá. Para obtener más información sobre los requisitos para comerciar con productos derivados en su país, consulte nuestra listaJurisdicciones restringidas.

Clasificación de inversores

Detalles

Inversor institucional

Un inversor institucional significa:

  1. Cualquier entidad regulada por un regulador de servicios financieros competente en la jurisdicción en la que se encuentre;

  2. Cualquier proveedor de servicios de activos virtuales;

  3. Cualquier gobierno con conocimientos relevantes con respecto a la negociación de contratos de derivados, demostrado mediante la presentación de documentación que refleje su experiencia profesional o experiencia en productos;

  4. Cualquier institución que desempeñe las funciones de un banco central; o

  5. Cualquier organismo multilateral con conocimientos pertinentes con respecto a la negociación de contratos de derivados, demostrado mediante la presentación de documentación que refleje su experiencia profesional o su experiencia en productos.

  6. Cualquier entidad legal que, según las últimas cuentas anuales, esté certificada por el director financiero del cliente o un auditor externo, cumpla al menos dos de los siguientes criterios:

    1. Balance total de al menos 20 millones de dólares*;

    2. Volumen de negocios anual neto de al menos 40 millones de dólares; **

    3. Fondos propios de al menos 2 millones de USD.

* Total del balance = activos totales

** Volumen de negocios anual neto = los ingresos derivados de la venta de productos o la prestación de servicios incluidos en las actividades ordinarias de la empresa, una vez deducidos los descuentos por ventas, el IVA y otros impuestos directamente relacionados con el volumen de negocios (es decir, el beneficio bruto).

*** Fondos propios = fondos de la empresa. Se excluyen los préstamos y las líneas de crédito.

Inversor cualificado - Entidad jurídica

Para ser clasificado como inversor cualificado, unentidad legal tiene que reunirseambosde los siguientes criterios:

1) Manteneractivos netos de 1 000 000 USD (es decir, 3.750.000 dirham de los Emiratos Árabes Unidos). Los activos netos pueden incluir

  • Moneda fiduciaria (efectivo)

  • Instrumentos financieros (acciones, bonos, derivados, pagarés, etc.)

  • Activos virtuales, de los cuales puede contabilizarse el 100% del valor de las monedas estables no algorítmicas (por ejemplo, USDT o USDC), mientras que puede contabilizarse el 50% del valor de todos los demás activos virtuales

  • Bienes inmuebles tangibles.

Los activos deben estar respaldados por prueba documental de los fondos demostrar las participaciones pertinentes (por ejemplo, estados financieros, extractos bancarios, estados de cuentas de corredores, estados de plataformas criptográficas, informes de valoración de agencias inmobiliarias).

Y

2) Su (s) director (es) y/o comerciante (es) deben tenerconocimientos relevantes de la negociación de contratos de derivados. Esto puede demostrarse mediante documentación que muestre:experiencia con el producto(es decir, haber realizado un mínimo de 12 transacciones con contratos de derivados en los últimos 12 meses) o experiencia profesional(es decir, haber trabajado durante al menos 12 meses en el sector financiero para una empresa autorizada o una empresa de servicios profesionales que se ocupa de instrumentos apalancados).

Inversor cualificado - Individual

Para ser clasificado como inversor cualificado, un individuo tiene que reunirse ambos de los siguientes criterios:

1) Gana un ingreso anual de ≥ 191 000 USD (es decir, 700 000 dirham de los Emiratos Árabes Unidos);

O

Mantener activos netos de 1 000 000 USD (es decir, 3.750.000 dirham de los Emiratos Árabes Unidos). Los activos netos pueden incluir

  • Moneda fiduciaria (efectivo)

  • Instrumentos financieros (acciones, bonos, derivados, pagarés, etc.)

  • Activos virtuales, de los cuales puede contabilizarse el 100% del valor de las monedas estables no algorítmicas (por ejemplo, USDT o USDC), mientras que puede contabilizarse el 50% del valor de todos los demás activos virtuales

  • Bienes inmuebles tangibles excluyendo la residencia principal

Todos los activos deben estar respaldados por comprobante documental de los fondos (por ejemplo, extractos bancarios, estados de cuentas de corredores, estados de plataformas criptográficas, informes de valoración de bienes inmuebles).

Y

2) Poseer conocimiento relevante de la negociación de contratos de derivados. Esto puede demostrarse mediante documentación que muestre: experiencia con el producto (es decir, haber realizado un mínimo de 12 transacciones con contratos de derivados en los últimos 12 meses) o experiencia profesional (es decir, haber trabajado durante al menos 12 meses en el sector financiero para una empresa autorizada o una empresa de servicios profesionales que se ocupa de instrumentos apalancados).

Inversor minorista

Un inversor minorista es una persona física o jurídica que no es un inversor cualificado ni un inversor institucional.