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Configuración de Voice Broker e incorporación de clientes

  • Actualización

Aviso

Esta guía se basa enPrimeros pasosartículo y está destinado a usuarios que ya lo han hechocreadoyaseguró su cuenta,verificó su identidad (KYC), yfinanció su billetera.

Para obtener una guía completa, consulte la Artículo sobre la guía de configuración de cuentas.

Configuración de la cuenta de corredor y reconocimiento oficial

Antes de poder incorporar clientes, su cuenta debe estar reconocida oficialmente como bróker. Para continuar con este proceso, el cliente debe enviar una solicitud a través de su representante de ventas designado.

Para las cuentas corporativas que pretenden operar como bróker/bróker principal (que ejecutan órdenes en nombre de los clientes), el proceso de configuración de la cuenta requiere información y certificaciones específicas a través del formulario corporativo Conozca a su cliente (KYC), que incluye:

  • Tipo de negocio y propósito de la cuenta: El cliente corporativo debe seleccionar Broker/Prime Broker como el tipo de negocio y Ejecución de órdenes en nombre de los clientes como propósito de la cuenta.

  • Verificación reglamentaria: El proceso de incorporación verificará si la empresa posee un licencia apropiada de un regulador de servicios financieros competente por los servicios que ofrece. De lo contrario, se le preguntará a la empresa si lo es exento de tener una licencia, en cuyo caso se requiere una prueba documental de la exención.

  • Acuerdo contractual: Se requiere la confirmación de que un acuerdo contractual existe con el (los) cliente (s) para estos servicios.

  • Certificación del corredor: La empresa debe completar una declaración firmada (Declaración para corredores) para dar fe de que:

    • La empresa está autorizada a actuar en nombre de su (s) cliente (s).

    • Sus procedimientos AML/KYC cumplen con los estándares del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI).

    • La compañía ha incorporado clientes y comercializa sus servicios a clientes potenciales de acuerdo con los requisitos de la jurisdicción del cliente.

    • Ninguno de los clientes de la empresa es de ninguno de los Jurisdicciones restringidas.

Tras una verificación exitosa y siempre que se cumplan las condiciones anteriores, nuestro equipo puede habilitar la función de intermediario de voz para su cuenta.

Configuración de reembolsos para socios

La plataforma facilita los reembolsos de socios para los corredores que tienen habilitada esta función. Esta configuración la gestiona internamente Deribit, pero es esencial para su flujo de ingresos. Para configurar un reembolso para socios en su cuenta, póngase en contacto con su representante de ventas. Para obtener información detallada sobre los descuentos para socios Artículo sobre escenarios de tarifas para socios.

Proceso de incorporación de clientes

Una vez configurada su cuenta de corredor, puede incorporar clientes que luego podrán aceptar sus operaciones.

  1. Descripción general del cliente de acceso: Navegue hasta el Descripción general de los clientes de corredores página (inicialmente vacía).

  2. Agregar nuevo cliente: Haga clic en el botón para Agregar un cliente.

    broker_add_new_client.png

  3. Generar y compartir enlace:

    1. El sistema genera un enlace de invitación único para el nuevo cliente.

    2. Copia el enlace y envíelo al cliente por correo electrónico o software de mensajería instantánea.

      broker_generate_link.png

  4. Apretón de conexión con el cliente:

    1. El cliente debe iniciar sesión en su cuenta de Deribit y abrir el enlace.

    2. Aparecerá una invitación preguntándole al cliente si quiere conectarse a su perfil de corredor.

  5. Elección de confirmación del cliente: Al aceptar la invitación, el cliente debe elegir uno de los siguientes flujos de confirmación de la operación:

    1. Confirme manualmente: El cliente debe aprobar cada operación que inicies en su propia interfaz de usuario (UI).

    2. Aceptación automática: Todas las operaciones que envíe se aceptarán automáticamente en su cuenta de inmediato, siempre que tengan un margen suficiente.

      Nota

      Solo los clientes que seleccionanAceptación automática se pueden asignar operaciones mediante una solicitud de solicitud de presupuesto en bloque, ya que los clientes de confirmación manual aparecen atenuados en este tipo de asignación.

  6. Subcuentas: El mismo enlace se puede aceptar varias veces en subcuentas de la misma cuenta principal.

  7. Administrar las conexiones de los clientes: Como intermediario, usted puede:

    1. Consulta qué subcuentas se han conectado.

    2. Consulta su estado de confirmación (Manual oAceptación automática).

    3. Cambiar nombre la conexión (p. ej., aBTC account) para ayudarlo a dirigir correctamente las operaciones a la cuenta preferida del cliente.

    4. Eliminar la conexión si es necesario

      broker_manage_connections.png

    Nota

    Los métodos de la API de Broker relacionados con la configuración y la administración del cliente requierenblock_trade alcance. Asegúrese de que sus claves de API tengan este alcance habilitado para utilizar toda la gama de funciones de configuración de clientes de corredores.

Proceso comercial iniciado por un corredor

Una vez que los clientes se hayan incorporado, puede iniciar una operación.

  1. Inicio de la operación: Como corredor, usted inicia una operación (por ejemplo, utilizando la herramienta de solicitud de presupuesto en bloque) después de darse cuenta de que el cliente A quiere operar con el cliente B al precio acordado.

    broker_create_trade.png

  2. Asignación: La operación irá a las cuentas de los clientes respectivos.

  3. Confirmación:

    1. Si un cliente eligióAceptación automática, la operación se ejecuta inmediatamente en su cuenta.

    2. Si un cliente eligióConfirme manualmente, la operación entra enpendiente estado, y el cliente debe aprobarlo manualmente en su interfaz de usuario.

      broker_pending_trade.png

  4. Asignación de operaciones desde Block RFQ: Si un bróker utiliza la herramienta Block RFQ para solicitar un precio y quiere asignar la operación resultante a los clientes, solo podrá asignarla a los clientes que hayan establecido su confirmación enAceptación automática.

  5. Cancelación de operaciones: Un corredor puedecancelar una operación si se detecta un error, incluso si una de las partes ya lo ha aceptado. No es posible cancelar una operación si ambas partes la han confirmado.

  6. Contraparte no registrada:Puedes reservar una operación en bloque incluso si una de las contrapartes no se ha incorporado formalmente a través del enlace de conexión.

    1. Un corredor puede iniciar una operación en bloquesin proporcionar previamente ningún cliente. Cualquier usuario no registrado (cliente de Deribit) que no esté presente en la lista de clientes del bróker puede aceptar la operación (mediante firma o hash)

    2. En este caso, debes compartir la firma comercial con el cliente no registrado para que pueda aceptar manualmente la operación en su cuenta de Deribit a través de la interfaz de usuario o la API.

    3. Para obtener información detallada sobre los descuentos para socios, consulte la Artículo sobre escenarios de tarifas para socios.

      broker_signature.png

Acceso a la subcuenta del bróker

También se puede acceder a la funcionalidad de Voice Broker para la negociación y la gestión de clientes desde las subcuentas del corredor, lo que permite, por ejemplo, que diferentes mesas de ventas (por ejemplo, Londres y Dubái) trabajen de forma independiente.

  • Segmentación de clientes: La funcionalidad está restringida a los clientes que las propias subcuentas hayan incorporado. La subcuenta de un corredor puede iniciar operaciones entre los clientes incorporados a esta subcuenta. Subcuentasno puede acceder o comerciar con clientes que pertenezcan a otras subcuentas o a la cuenta principal.

  • Supervisión de la cuenta principal: La cuenta principal conserva la capacidad de gestionar y operar con todos los clientes de sus subcuentas y verá todas las operaciones con fines de auditoría.