1 简介
Deribit 采用中心辐射模式，由此运营着位于阿联酋迪拜的加密衍生品交易所 Deribit FZE 和位于巴拿马城外的经纪商 DRB Panama Inc.Deribit为客户提供以选定的加密货币交易期权和期货的能力，包括但不限于比特币、以太币、USDC和USDT
Deribit 成功的驱动因素之一是其用户（“客户”）的信任。遵守所有适用的法律法规，同时预防和管理任何潜在的利益冲突，对于 Deribit 来说至关重要
根据阿联酋法律，在某些情况下，提供或接收礼物（以任何形式）都可能构成犯罪，并可能导致 Deribit 违反其监管要求或内部政策。如果Deribit的员工或代表收到的礼物或娱乐形式构成了不当激励公司代表的Staffor成员以某种方式行事的行为，则接收礼物也可能引起利益冲突。除非合理、适当且出于合法目的，否则 Deribit 不允许工作人员提供或接受礼物或招待。为了降低这种风险，Deribit制定了有关接收礼物、招待以及第三方支付的旅行安排的具体规则
2 目的
本反贿赂和反腐败（以下简称 “政策”）的目的是确保 Deribit 提供的任何礼物或收到的礼物都不会违反其法律和监管要求，也不会对其客户的利益产生不利影响，并制定反贿赂和反腐败方面的标准。
该政策概述了工作人员在接收和提供礼物方面的具体规则，其中包括所有形式的货币价值，例如招待和旅行安排。此外，它要求实施 “礼品和娱乐登记册”。
因Deribit赠送或接受礼物而可能产生的任何利益冲突将根据Deribit的利益冲突政策进行处理。
3 范围
3.1 谁？
本政策适用于所有 Deribit 员工。就本政策而言，员工是指Deribit FZE、DRB Panama Inc及其集团实体的员工和承包商，以及Deribit高级管理层和Deribit FZE的董事会成员（执行和
Deribit 高级管理层应全面负责确保本政策是最新的，符合目的。合规官应主要负责实施本政策的日常工作。
3.2 什么？
本政策适用于所有员工和业务合作伙伴以及涉及礼品、娱乐、招待或旅行的第三方。
4 相关文档
本政策应与 Deribit 一起阅读：
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行为守则；
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利益冲突政策；以及
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礼品和娱乐政策
工作人员可以在 Confluence 上找到这些政策以及其他政策和程序的最新副本。
5 定义
客户：
获准在Deribit FZE上交易加密货币衍生品的自然人或法人（根据德里比特交易所规则手册的规定），或者是DRB巴拿马公司的客户。
合规官员：
Deribit FZE董事会以此身份任命的Deribit FZE员工。
娱乐：
礼物包括获取娱乐、旅行、会议或体育赛事等活动的邀请或任何形式的招待或任何类似的安排。
高级管理层：
监督和控制Deribit集团的高级管理人员小组，包括Deribit FZE的董事会和Deribit FZE的母公司Sentillia BV的执行委员会。
礼物：
任何有利于接受者的货币或非货币价值的赠款。
员工
Deribit FZE、DRB Panama Inc及其集团实体的员工和承包商，以及Deribit高级管理层。
6 一般原则
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原则上允许接受合理的礼物（如果符合市场惯例）。有关更多详情，请参阅礼品和娱乐政策。
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由第三方支付的娱乐和会议将根据具体情况获得批准。
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工作人员不得索取礼物或招待。
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绝不允许接收或提供现金或现金可兑换礼物。
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Deribit 对贿赂和腐败采取零容忍态度（相关适用法律法规对此有规定），应在业务关系之初就将这一零容忍政策通知业务对手。
7 程序
7.1 收受贿赂、礼物、招待和会议及旅行安排
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Deribit，包括员工和高级管理人员，禁止：
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向第三方提供、承诺给予或提供付款、礼物或招待，或以其他方式参与或允许贿赂犯罪的发生，期望或希望获得商业优势或奖励已经给予的商业优势；
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向第三方提供、承诺给予或提议付款、礼物或款待，以促进或加快例行程序；
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如果第三方知道或怀疑提供或提供此类付款、礼品或款待，并期望 Deribit 会提供商业优势作为回报，则接受第三方的付款、礼物或款待。
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威胁或报复拒绝实施贿赂罪或对此类违法行为表示担忧的另一名工作人员或高级管理人员；以及
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参与任何可能构成相关适用法律规定的贿赂或腐败犯罪行为或可能导致违反 VARA 规则手册中反贿赂和腐败规则的活动。
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禁止Deribit员工、Deribit高级管理层或Deribit的代表向第三方支付任何款项（或承诺支付任何款项），前提是有理由认为此类付款的全部或部分将用于贿赂或为任何腐败提供便利。根据阿联酋法律，充当此类付款的中介也构成犯罪，因此，本政策中提及的接收或赠送礼物或娱乐也包括在这种情况下充当中介机构。
2。收到礼物
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偶尔收到面值不超过400美元的商务礼品被视为可以接受，无需您的直属经理预先批准和通知合规部门；
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偶尔收到面值超过 400 美元的礼物：
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只有在负责的直属经理批准后才能接受，或者如果直属经理收到礼物，则在首席执行官批准后才能接受；以及
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必须通过电子邮件向合规部 (compliance-internal@deribit.com) 举报，合规部将在 “礼品和娱乐登记处” 中注册。
7.1.3 酒店业
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偶尔收到每人面值不超过400美元的招待费（饮料、晚餐、夜总会）被视为可以接受，无需您的直属经理预先批准和通知合规部；
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偶尔收到面值超过每人400美元的招待费（饮料、晚餐、泡吧）需要获得直属经理的预先批准，并通过电子邮件报告给合规部（compliance-internal@deribit.com），合规部将在 “礼品和娱乐登记处” 中进行登记。
7.1.4 娱乐和会议
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体育或艺术活动的邀请（由第三方支付时）必须得到负责的直属经理的批准，或者，如果直属经理收到邀请，则必须获得首席执行官的批准；
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批准的邀请必须通过 (compliance-internal@deribit.com) 报告给合规部，合规部将在 “礼品和娱乐登记处” 中进行登记。
7.1.5 旅行安排
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由第三方支付的差旅安排必须得到负责的直属经理的批准，或者，如果由直属经理收到，则必须得到首席执行官的批准；
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批准的旅行安排必须通过 (compliance-internal@deribit.com) 报告给合规部，后者将在 “礼品和娱乐登记处” 中进行登记。
7.2 提供贿赂、礼物、招待和会议以及旅行安排
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向第三方提供礼物或招待应得到直属经理的批准，或者，如果金额巨大，或可能给人造成不当付款的印象，则应获得首席执行官的批准；
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在考虑批准礼品或娱乐时，直属经理或首席执行官（视情况而定）将确保此类礼品或娱乐从Deribit的合法商业利益出发，是适当和合理的；以及
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经批准的向第三方赠送的礼物必须通过 (compliance-internal@deribit.com) 向合规部报告，合规部将在 “礼品和娱乐登记处” 中进行登记；
2。向政府、半政府或政府拥有的实体提供礼物、招待和旅行安排
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给政府（包括政府代表和政府机构和当局）、（半）政府组织（例如监管机构）或国有公司或企业（全部或部分）的礼物是 不允许 因为它们可能被解释为 (企图) 贿赂.
8 礼品和娱乐登记
合规将保留礼品和娱乐登记册。在这份登记册中，合规部将记录所有礼物、所有形式的娱乐、招待和旅行安排的接收和提供，前提是符合申报门槛的（详情请参阅第 7 节）。
9 训练
合规官员应负责在所有Deribit员工和任何新加入者入职后的合理时间内，作为入职计划的一部分，定期对他们进行有关本政策的培训。
合规干事将确保定期向所有Deribit员工提供培训，至少每年一次。
10 保存记录
合规部门应将以下方面的记录保存8年：
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礼品和娱乐登记册；以及
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所有支持文件，包括证据或批准通信。
11 监测和报告
合规干事将监督礼品、招待、旅行和娱乐的接受和提供。监测和报告的细节和频率将在合规监测方案中详细说明。
这些监测活动的结果将按季度报告给Deribit FZE董事会，并每月向执行委员会报告。向Deribit高级管理层提出的本政策中的任何缺陷将立即得到纠正
12 项调查
所有工作人员或任何外部实体必须立即亲自举报合规官员、致电+971 (0) 4 264 1324或发送电子邮件至：(compliance-internal@deribit.com)，向合规官举报任何涉嫌贿赂或腐败或违反本政策的行为。
收到工作人员报告后，合规官必须进行调查并确保：
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开立调查档案，如果是口头报告，则编写书面摘要；
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合规官员应向Deribit高级管理层通报调查的存在；
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指定独立第三方对涉嫌违规行为进行调查并编写书面报告；
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应根据适用的阿联酋法律法规酌情处理受调查个人的身份；
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收到最终书面报告后，合规官员应将结果告知Deribit高级管理层；
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如果书面报告发现发生了贿赂或腐败犯罪，合规官员必须立即采取所有必要的补救措施，独立第三方必须记录所采取的补救行动，包括根据适用法律和法规的要求立即向VARA和阿联酋主管当局报告；
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书面报告应自补救行动完成之日起保留8年，并应要求提供给VARA；
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对于被认定犯有贿赂或腐败行为或违反本政策的个人，应采取严厉的纪律处分，包括但不限于立即解雇，恕不另行通知。