举报政策

举报人政策鼓励员工就组织内的非法行为或违反所通过政策的行为提供可靠的信息，规定该组织将保护个人免遭报复，并确定可以向哪些员工、董事会成员或外部各方举报此类信息。

1。

本政策的目的是确保：

2。

本政策适用于有正当理由认为公司内部已发生、正在发生或可能发生工作场所不当行为或管理不当事件的所有员工。

本政策适用于所有 Deribit 员工，包括承包商、机构工作人员和临时工。

3.

出于本政策的目的，Deribit 将不当行为定义为：

4。

董事会对公司内部通过举报政策负有最终责任。

有关本政策解释的任何问题或有关本程序未明确涵盖的事项的问题，应提交合规负责人，他将就本程序的解释和适用提供具有约束力的指导。

合规负责拥有、维护和维护公司的举报政策。

5。

Deribit 的主要目标是从一开始就防止工作场所的不当行为发生。如果发生这种情况，公司的目标是防止这种情况再次发生。如有必要，将尽一切努力首先在非正式基础上解决这一问题。如果这不可能，该公司将采取正式行动进行调查并采取一切必要措施。

5.1 第一步

如果工作人员对工作场所的不当行为感到担忧，他/她应首先与其直属经理进行讨论，后者通常可以提供帮助。

直属管理人员将努力在合理可行的情况下尽快解决此事。

如果工作人员无论出于何种原因无法联系其直属经理，在这种情况下，他/她应直接向举报官Maciek Bednarski提出问题，后者也是公司的法律顾问。他的电子邮件地址和电话号码在组织内是已知的。

举报官员要么处理此事，要么指定适当的执行委员会代表。在每种情况下，都必须打开调查档案。如果是口头报告，举报干事应编写书面摘要。调查文件将记录所有相关事实，包括所涉实体、时间和日期。

工作人员应意识到，他们所关心的问题将在尽可能的范围内得到保密处理。但是，在某些情况下，在申诉人身份不知情的情况下，公司提出投诉或与被指控的不法行为者打交道是不切实际的，这是工作人员在提出担忧时必须认识到

负责处理问题的人员通常会安排与提出问题的工作人员会面，亲自讨论该问题。但是，可能会要求工作人员在会议之前以书面形式陈述他/她的担忧。

会议将全面讨论这些问题，负责处理投诉的人员将决定是否需要采取任何进一步的行动，如果是，将采取什么适当的行动。这可能包括要求负责提出问题的人：

5.3 第三步

如果发现提出的担忧是正确的，则公司可以采取以下一个或多个步骤。请注意，这不是一份详尽的清单：

除非情况不允许，否则提出担忧的员工将被告知公司决定采取什么行动，他们必须严格保密地对待任何此类信息。

5.4 外部披露

如果在遵循上述程序步骤后，提出担忧的工作人员仍然对程序结果真正合理地不满意，则他/她可以在保密的基础上向公司的监管机构提出担忧。他/她必须在采取此类行动前至少7天将此事告知其所雇法律实体的首席执行官

大多数司法管辖区认识到，在某些情况下，工作人员向外部机构报告其担忧可能是适当的。Deribit强烈鼓励工作人员在向外部任何人报告问题之前征求意见

举报人的担忧通常与公司员工的行为有关，但有时可能与第三方（例如客户、供应商或服务提供商）的行为有关。在某些情况下，如果问题直接向第三方提出，法律将保护工作人员。但是，Deribit鼓励员工首先在内部举报此类问题，和/或在决定向外部任何人举报时寻求建议，以确保此类披露不会导致诉讼风险或违反《阿联酋刑法》。他们应联系其直属经理或第6.2段中列出的个人寻求指导。

5.5 保护免受伤害

只要提出担忧的工作人员有合理的理由认为其担忧是正确的（即使事实证明是错误的），披露是本着诚意进行的，并且他们充分遵守了本政策和上述程序步骤的精神，则以下内容将适用：

公司不会对根据本政策提出担忧的员工进行任何骚扰、伤害或纪律处分。与所提出的音乐会有关的任何支持证据都将尽可能安全地保管。

工作人员不得以任何方式威胁或报复举报人。任何参与此类行为的工作人员都可能受到纪律处分。

任何认为自己遭受过此类待遇的人都应告知举报官员。

5.6 本举报政策之外的披露

如果在任何时候发现工作人员虚假、恶意、无理取闹地提出担忧，出于恶意或谋取私利，他们可能会受到公司的纪律处分程序的约束，包括在适当情况下将其解雇。

6。保存记录

自案件结案之日起，Deribit 必须将其获得的与任何举报报告或调查相关的任何通信和文件至少保留八年。

举报干事将维护并在需要时更新举报登记册。

该政策在被更新版本取代后必须至少保留八年。