Regulación
Deribit FZE («Deribit») está autorizada y regulada por la Autoridad Reguladora de Activos Virtuales («VARA») como proveedor de servicios de activos virtuales («VASP») para actividades de intercambio (referencia VARA VL/23/12/002) y está constituida en el World Trade Centre de Dubái bajo la licencia comercial 2994.
Deribit ofrece operaciones al contado de activos virtuales a activos virtuales y operaciones con derivados para inversores cualificados e inversores institucionales. La licencia de Deribit no permite la negociación de derivados
Gobernanza
objetivo de Deribit es mantener los más altos estándares de gobierno corporativo. Reconocemos que un marco de gobierno sólido es clave para crear valor a largo plazo tanto para los clientes como para
Hemos implementado una serie de políticas y procedimientos claramente definidos para fomentar la equidad, la transparencia y la rendición de cuentas. Estas políticas y procedimientos están diseñados para que Deribit cumpla con sus requisitos reglamentarios y salvaguarde los intereses de nuestros valiosos clientes
Presidente de la Junta
John Jansen es el fundador de Deribit y actúa como presidente de la junta. En este cargo, John supervisa las actividades de la bolsa y del grupo en general, y se centra en la estrategia a largo plazo de Deribit
Director ejecutivo
Como director ejecutivo de Deribit, Luuk Strijers es responsable de la gestión diaria de las actividades de Deribit, con un enfoque especial en el marketing y las ventas.
Luuk también forma parte de la Junta como director.
Director de Riesgos
Shaun Fernando es responsable del riesgo de mercado, crediticio y modelo. Esto incluye el establecimiento de requisitos de margen iniciales y de mantenimiento, el seguimiento de las posiciones de los clientes y la liquidación de las posiciones de los clientes que ya no cumplen con los requisitos de margen mínimo
Shaun también forma parte de la junta como director.
Director financiero
Mark Morris es responsable de todas las actividades relacionadas con las finanzas dentro de la bolsa, incluidas las funciones de tesorería e impuestos. Además, Mark es responsable de las relaciones con los inversores
Directores no ejecutivos
Willem Meijer actúa como director no ejecutivo independiente de Deribit con un enfoque especial en la gobernanza.
Dennis Dijkstra actúa como director no ejecutivo independiente de Deribit con un enfoque especial en la estrategia.
Individuos responsables
Luuk Strijers (director de operaciones, miembro de la junta directiva).
Lana Arkoush (Jefa de Cumplimiento, Oficial de Cumplimiento y Oficial de Informes de Blanqueo de Dinero).
Oficial de informes sobre lavado de dinero (MLRO)
Viola Gonsalves es la MLRO de Deribit FZE, con efecto a partir del 29 de diciembre de 2025.
Conflictos de intereses
Deribit cuenta con procesos para identificar, evaluar y gestionar posibles conflictos de intereses. Todos los conflictos de intereses se registran en un registro de conflictos de intereses y se revisan periódicamente de acuerdo con nuestro marco de gobierno
Pueden surgir conflictos de intereses en áreas que incluyen:
-
Clientes, socios o proveedores; y
-
Miembros del personal y directores.
Estos procesos están sujetos a revisión por parte del Consejo de Deribit anualmente, o con mayor frecuencia si surge la posibilidad de un nuevo (potencial) conflicto.
Tras la identificación de un conflicto, la administración y el cumplimiento evalúan la naturaleza del conflicto y determinan qué controles se pueden implementar para gestionar el conflicto de manera adecuada. Si un conflicto no se puede gestionar adecuadamente, Deribit lo revelará al cliente
Los mismos grupos de clientes recibirán un trato similar.
Para gestionar cualquier posible conflicto de intereses, todos los empleados de Deribit deben cumplir con las políticas internas, incluidas las relativas a:
-
Conflictos de intereses;
-
Código de conducta;
-
Negociación de cuentas personales;
-
Intereses comerciales externos;
-
Denuncias de irregularidades; y
-
Lucha contra el soborno y la corrupción.
La implementación y la comprensión de estas políticas están respaldadas por la formación obligatoria para todos los directores, funcionarios, empleados y contratistas (en adelante: «personal») de Deribit.
Todo el personal debe declarar cualquier cuenta personal, transacciones e intereses comerciales externos al unirse a la empresa y de forma continua a partir de entonces. Todas las transacciones de cuentas personales declaradas deben notificarse a Compliance y cualquier interés empresarial externo está sujeto a la aprobación previa de Compliance. Tras identificar un conflicto de intereses real o potencial, el equipo de cumplimiento decidirá si es necesario tomar medidas para evitar o gestionar cualquier conflicto de intereses
La política de denuncia detalla las disposiciones de denuncia vigentes para denunciar cualquier inquietud relacionada con cualquier comportamiento que pueda ser poco ético o que infrinja el código de conducta, las leyes o los reglamentos.
La política se aplica a todo el personal y cubre situaciones en las que un denunciante puede expresar su preocupación por una mala praxis o un delito que afecte a otros, incluidos otros miembros del personal, Deribit, clientes o proveedores. El número y la naturaleza de los incidentes de denuncia identificados deben notificarse de forma anónima, cuando proceda, al consejo de administración de la entidad regulada pertinente afectada por el
Tratamiento de los activos virtuales de los clientes
Los activos virtuales del cliente se guardan en carteras de activos virtuales separadas y se separan de las carteras de activos virtuales de Deribit.